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尽职调查资料清单

1、工商行政部门打印申请机构的全套工商资料、加盖工商部门档案查询专用章。

2、申请机构成立以来的历次股东会会议纪要及决议、涉及到股东结构变更的需提交股权转让协议

3、财务审计报告（满一个会计年度的需要提交）或者财务报表

4、申请机构的公司营业执照副本

5、银行开户许可证、截止法律意见书出具日的银行账号信息（即现金资产证明，最好保证银行账户现金资产在100万以上）

6、申请机构最后一次变更后的最新公司章程，历次出资、验资凭证

7、申请机构经营场所证明（自有产权提供产权证、租赁产权租赁合同）。公司的注册地址和实际办公地址是否在同一个地方？如果不是、需要提交实际办公地址的租赁合同

8、地址场所照片

9、申请机构与高管签订的高管聘任协议、与员工签订的劳动合同、员工身份证明复印件

10、所有员工及高管人员的简历。

11、高管人员的基金从业资格或考试成绩截图

12、所有股东的当身份信息

13、申请机构是否对外投资并持有其他公司的股权、如果有、需要提交该公司的营业
执照及公司章程复印件、申请机构控股股东及实际控制人是否持有其他公司的股权，如果有、需要提交该公司的营业执照及公司章程复印件

14、申请机构已制定的风险管理和内容控制制度、包括：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资风险揭示制度、合格投资者内部审核流程制度、私募基金宣传推介、私募规范制度

15、基金服务外包协议或拟签订服务外包协议机构的名称

16、公司组织架构图、各部门人员配置表

17、经办律师在尽职调查过程中认为需要补充提交的其他材料

18、注册资金最少实缴25%、并有100万的银行存款